千亿qy588娱乐平台发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司基金登记存管业务指南(适用于上市开放式基金、封闭式基金)》的通知
  • 千亿qy588娱乐游戏平台:2017-04-19

各基金业务参与人:

深圳证券交易所(以下简称深交所)证券投资基金市场近年来发展迅速,也不断丰富了基金登记存管业务种类及流程。但在配套的业务规则上,仅有公司总部制定并对外发布的《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》,深圳分公司并未就基金登记存管业务办理发布任何业务规则。

为了进一步规范深交所市场基金(上市开放式基金、封闭式基金)的登记存管业务运作,更好的指导基金管理人等市场主体办理基金业务,以登记结算系统优化二期为契机,根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、规章以及《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》等有关业务规则的规定,制定了本指南。

指南内容按现有的基金登记存管业务种类设置,主要包括基金份额场内发售及初始登记、分级基金分拆折算、基金清盘等业务,同时描述了创新封闭式基金相关业务办理。基金的信息服务、配对转换以及权益分派等业务因在其他业务规则上已经有详细描述,故本指南不再重复表述,而是指导基金管理人等市场主体参考《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》及《证券发行人权益分派业务指南》等相关业务规则办理相应业务。

同时,为提升业务表单外部使用和内部维护的便利性,我分公司将基金登记存管业务相关表格进行了汇总并发布在公司网站上( www.chinaclear.cn--服务与支持--业务表格--深圳市场栏目下,市场主体可随时查看并下载),本指南不再将相关表格作为附件罗列。

本指南自2017年5月2日起施行。

 

特此通知。

 附件:《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司基金登记存管业务指南(适用于上市开放式基金、封闭式基金)(2017年版)》.pdf

 

 

                                                                                                                                                                                                                                  二○一七年四月二十一日